因移动端APP部分页面信息展示有误等 乾道基金销售被暂停办理相关业务3个月
我要评论炒股就看，因移月权威，动端专业，部被暂及时，分页全面，面信助您挖掘潜力主题机会！息展销售
来源：北京证监局
关于对乾道基金销售有限公司采取责令暂停办理相关业务行政监管措施的误等务决定
〔2022〕136号
乾道基金销售有限公司：
前期现场检查发现，你公司在基金销售业务中存在以下问题：一是乾道移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，基金不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；二是停办取得基金从业资格人员不足20人；三是业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备，内部控制不健全，理相相关制度更新不及时；四是关业未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；五是因移月未设立专门的合规风控管理部门；六是业务开展独立性不足，与关联方乾道投资基金管理有限公司、动端乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，部被暂高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；七是财务状况不佳，投资于高流动性资产的净值低于2000万元；八是未及时向我局备案高级管理人员变更事项。
你公司上述问题违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条第（二）（四）项、第二十五条、第三十条第一款、第三十五条第一款、第三十六条、第三十八条、第五十一条第一款第（一）项的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、第五十四条的规定，我局决定对你公司采取责令暂停办理相关业务（第五十四条涉及的全部业务）3个月的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2022年7月7日
相关文章
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！中证网讯记者 昝秀丽）证监会主席易会满11月21日在2022论坛年会上作主题演讲时指出，估值高低直接体现市场对上市公司的认可程度。上市公司尤其是2025-07-08
本报记者 许洁 10月24日，知乎公告称于10月21日耗资约15.27万美元回购了约7.21万股股份。这不是知乎首次回购，从6月份开始，知乎就开始了其回购计划，即在未来12个月内进行至多2025-07-08
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！在市场风格变化之下，公募基金再次密集限购。其中既有易方达裕祥回报债基、交银趋势混合基金等规模上百亿的基金，也有华夏恒生互联网科技业ETF联接基金2025-07-08
来源：北京商报2022年10月26日，在三季度报告公布净利润大跌近40%仅一天后，有“防水茅”之称的东方雨虹开盘微跌，随后一路上扬，截至收盘上涨6.85%至26.22元/股，但仍较7月1日的年内高位52025-07-08
本报记者 王丽新8月31日晚间，世茂集团公告显示，公司已与华润置地订立项目股权及债权转让协议，出售金额约为33.165亿元。从公告内容来看，世茂集团转让的标的为其下属四家联营公司：北京合力运兴置业有限2025-07-08
Oculus创始人：Meta元宇宙产品Horizon不是一个好产品
《科创板日报》25日讯，在日前《华尔街日报》的Tech Live座谈会中，Oculus创始人帕尔默•拉奇Palmer Luckey）表示，Meta的元宇宙社交平台Horizon “不是一个好产品”，2025-07-08
最新评论